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作者:admin 发布时间:2020-07-05

  首页。乐彩注册登录。首页主管Qq-71872511招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

  招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)

  经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 6 日《关于准予招商 3 年封闭运作战略配售灵活配

  置混合型证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2018】922 号文)注册公开募集。

  本基金的基金合同于 2018 年 7 月 5 日正式生效。本基金为契约型开放式。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期间,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

  本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金主要参与战略配售股票的投资,

  战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。

  转为上市开放式基金(LOF)后,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见风险揭示章节。

  转为上市开放式基金(LOF)后,本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

  关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

  本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 4 日,有关财务和业绩表现数据截止

  日为 2020 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2020 年 7 月 1 日复核了本次更新的招募说明

  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

  批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的 45%。

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

  2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

  民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

  2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

  让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

  2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让

  给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的 45%。

  2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因

  您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4

  月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商

  银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

  为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所

  上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

  公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。

  刘辉女士,经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司,2010年至2013年任招商银行计划财务部副总经理,2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理,2015年至 2017 年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理,2017 年 12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019 年 4 月起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。

  金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001

  宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京

  代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年

  1月加入招商基金管理有限公司,2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事长,2018 年 7 月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长,现任公司副董事长兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  杜凯先生,工商管理硕士。1992 年 8 月至 1993 年 11 月先后在蛇口工业区商业服务公

  司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作,历任证

  券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人,深圳分公司总经理,渠道管理部总经理,财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。

  王小青先生,复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省

  海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998

  券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理

  部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委书记、董事、总经理。

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust

  Company和Ernst&Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。

  张思宁女士,博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系

  助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主

  任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会创业板部主任。2012

  证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独立董事。

  邹胜先生,管理学硕士。1992 年 12 月至 1996 年 12 月在深圳证券登记有限公司历任电

  脑工程部经理、系统运行部经理。1996 年 12 月至 2017 年 2 月在深圳证券交易所历任系统

  运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、

  副总经理,其中 2013 年 4 月至 2017 年 2 月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017 年 3

  月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外,兼任深圳华锐金融技术股份有限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式(北京)技术有限公司董事长、华锐分布式技术(长沙)有限公司董事长、华锐合胜数字科技(上海)有限公司董事长,同时兼任深圳协和信息技术企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人,兼任深圳市金融科技协会联席会长,兼任深圳中云信链科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。

  周语菡女士,硕士研究生,先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自

  管理有限公司董事总经理;自 2007 年 9 月至 2013 年 11 月任招商基金独立董事;自 2008

  月任兴业银行股份有限公司监事。2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014

  年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融

  总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,历

  任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士。2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle

  ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006

  任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司,现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金

  核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国

  农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于

  申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投

  资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经

  6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有

  限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理

  有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

  加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任

  风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

  田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

  潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

  务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

  吴亮谷先生,硕士。2007 年 7 月加入福建海峡银行,任资金营运部债券交易员;2009

  年 12 月加入平安银行股份有限公司,任资金交易部债券交易员、投资经理;2012 年 1 月加

  入天治基金管理有限公司,曾任基金经理助理、基金经理;2014 年 1 月加入中银国际证券股份有限公司,曾任资产管理部投资主办人、基金管理部基金经理;2019 年加入招商基金管理有限公司,现任招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金

  经理(管理时间:2019 年 9 月 16 日至今)。

  马龙先生,经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员,从

  事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年11月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证

  券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 3 月 27 日至今)、招商产业债券型证券投资基金

  基金经理(管理时间:2015 年 4 月 1 日至今)、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基

  金经理(管理时间:2016 年 8 月 30 日至今)、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理

  (管理时间:2018 年 2 月 27 日至今)、招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投

  资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 8 月 17 日至今)、招商添利两年定期开放债

  券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 20 日至今)、招商安弘灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 3 日至今)、招商添旭 3 个月定期开放

  债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 4 月 10 日至今)。

  尹晓红女士,硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部交易员;

  2015 年 2 月工作调动至招商财富资产管理有限公司(招商基金全资子公司),任投资经理;2016 年 4 月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部,曾任高级研究员,现任招商安

  瑞进取债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 8 日至今)、招商 3 年封闭

  运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 7 月 5 日

  至今)、招商安盈债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 22 日至今)、招

  商安庆债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 31 日至今)、招商安润灵活

  配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 5 月 14 日至今)。

  姚飞军先生,经济学硕士。2007 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,曾任交易员及交

  易主管;2012 年 8 月加入长信基金管理有限公司,曾任交易总监及投资决策委员会委员;2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司,现任投资支持与创新部总监兼招商增荣灵活配置

  混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2016 年 6 月 3 日至今)、招商 3 年封闭

  运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 7 月 5 日

  至今)、招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2019 年 8 月 17日至今)。

  本基金历任基金经理包括:张韵女士,管理时间为 2018 年 8 月 17 日至 2019 年 9 月 16

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。

  1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

  根据《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回及转换价格;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。

  1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、册登录。首页《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动:

  (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

  4、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (8)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

  (9)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  5、本公司承诺履行诚信义务,如实披露法规要求的披露内容。

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

  健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

  公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:

  (1)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。

  (2)董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一,负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况,审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。

  (3)督察长:督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患,或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时,应当及时向公司董事会和中国证监会报告。

  (4)风险管理委员会:风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会,主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策,并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,实施危机处理机制。

  (5)监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查,向公司风险管理委员会和总经理报告。

  (6)各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

  公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。

  其中,公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策(风险管理制度)》,它们是各项基本管理制度的纲要和总揽,是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

  公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。

  内部风险控制制度由一系列的具体制度构成,具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

  公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价,包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。

  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

  公司致力于树立内控优先和风险控制的理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境,使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

  公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析,发现风险,并将风险进行分类,找出风险分布点,并对风险进行分析和评估,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人,并不断完善相关的风险防范措施。

  公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

  各部门的设置体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成了权责分明、严密有效的三道监控防线:

  a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,并有相应的岗位说明书和岗位责任制,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险。

  b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线:公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

  c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

  公司设定了一系列的操作控制的制度手段,如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等,控制日常运作和经营中的风险。

  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

  即指及时地实现信息的流动,如自下而上的报告和自上而下的反馈。

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  公司制定管理和业务报告制度,包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。

  A.执行体系报告路线:各业务人员向部门负责人报告;部门负责人向分管领导、总经理报告;

  B.监督体系报告路线:公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告,监察稽核部门向总经理、督察长分别报告;

  C.督察长定期出具监察报告,报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会;如发现重大违规行为,应立即向董事会和中国证监会报告。

  督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验,检验其是否符合规定要求并加以充实和改善,及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势,保证内控制度的有效性。

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  中国银行客服电线 基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,首页。乐彩注中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2020 年3 月 31 日,中国银行已托管780 只证券投资基金,其中境内基金 735只,

  QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

  地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

  地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

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  交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银

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  南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

  上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号

  上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新

  办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆

  中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

  号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

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  国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商

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  中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号

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  东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新

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  光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

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  中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

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  东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号

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  新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

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  大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

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  平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路

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  国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江

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  华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街 198 号

  申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

  中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路 86 号

  世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道

  桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基

  第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路

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  中国国际金融股份有限公司(中金公司) 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大

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  财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商

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  中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交

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  社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22

  粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播

  公司地址:深圳市福田区深南中路 2002 号

  江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

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  国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

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  中邮证券有限责任公司 注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮

  华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨

  上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2

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  北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百

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  上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国

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  凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅

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  中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7

  北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

  北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5

  联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333

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  上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨

  北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路

  通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融

  深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

  天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾

  上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦

  北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

  腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大

  北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达

  万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二

  办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二

  楼 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科

  五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

  光大证券股份有限公司 代销机构:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  新时代证券股份有限公司 代销机构:新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号

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  中信证券股份有限公司 代销机构:中信证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

  信达证券股份有限公司 代销机构:信达证券股份有限公司

  中银国际证券有限责任公司 代销机构:中银国际证券有限责任公司

  中泰证券股份有限公司 代销机构:中泰证券股份有限公司(原齐鲁

  国信证券股份有限公司 代销机构:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

  平安证券股份有限公司 代销机构:平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

  中国银河证券股份有限公司 代销机构:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

  办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企

  中信建投证券股份有限公司 代销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

  招商证券股份有限公司 代销机构:招商证券股份有限公司

  华金证券股份有限公司 代销机构:华金证券股份有限公司

  海通证券股份有限公司 代销机构:海通证券股份有限公司

  东北证券股份有限公司 代销机构:东北证券股份有限公司

  华福证券有限责任公司 代销机构:华福证券有限责任公司

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  中邮证券有限责任公司 代销机构:中邮证券有限责任公司

  山西证券股份有限公司 代销机构:山西证券股份有限公司

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  渤海证券股份有限公司 代销机构:渤海证券股份有限公司

  国都证券股份有限公司 代销机构: 国都证券股份有限公司

  西藏东方财富证券股份有限公司 代销机构:西藏东方财富证券股份有限公

  注册地址:上海市闸北区永和路 118 弄东

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  华融证券股份有限公司 代销机构 :华融证券股份有限公司

  第一创业证券股份有限公司 代销机构:第一创业证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行

  华安证券股份有限公司 代销机构:华安证券股份有限公司

  长城证券股份有限公司 代销机构:长城证券股份有限公司

  注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特

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  申万宏源证券有限公司 代销机构:申万宏源证券有限公司(原申银

  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

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  申万宏源西部证券有限公司 代销机构:申万宏源西部证券有限公司(原

  区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  国泰君安证券股份有限公司 代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  恒泰证券股份有限公司 代销机构:恒泰证券股份有限公司

  江海证券有限公司 代销机构:江海证券有限公司

  中天证券股份有限公司 公司名称:中天证券股份有限公司

  广州证券股份有限公司 代销机构:广州证券股份有限公司

  广发证券股份有限公司 代销机构:广发证券股份有限公司

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  万联证券有限责任公司 代销机构:万联证券有限责任公司

  东莞证券股份有限公司 代销机构: 东莞证券股份有限公司

  财通证券股份有限公司 代销机构:财通证券股份有限公司

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  五矿证券有限公司 代销机构:五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经

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  中国国际金融有限公司 代销机构:中国国际金融有限公司

  华鑫证券有限责任公司 代销机构:华鑫证券有限责任公司

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  中国中投证券有限责任公司 代销机构:中国中投证券有限责任公司

  交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

  浙商证券股份有限公司 代销机构:浙商证券股份有限公司

  民生证券有限责任公司 代销机构:民生证券有限责任公司

  泰诚财富基金销售(大连)有限公司 公司名称:泰诚财富基金销售(大连)有限

  杭州科地瑞富基金销售有限公司 代销机构:杭州科地瑞富基金销售有限公

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  财达证券有限责任公司 代销机构:财达证券有限责任公司

  注册地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄

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  中信期货有限公司 代销机构:中信期货有限公司

  中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

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  华宝证券有限责任公司 代销机构:华宝证券有限责任公司

  东海证券股份有限公司 代销机构:东海证券股份有限公司

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  华泰证券股份有限公司 代销机构:华泰证券股份有限公司

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  世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中

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  九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通

  上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新

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  兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号

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  长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券

  安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

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  大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

  办公地址:山西省太原市长治路 111 号山

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  办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫

  办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

  招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在 AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-100%。

  本基金主要投资通过战略配售取得的股票,本基金封闭运作期内,主要采用资产配置策略、战略配售策略和固定收益策略三种投资策略。

  本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况,在权益类资产、固定收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置,并根据风险的评估和建议适度调整资产配置比例。

  本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变动,判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产的预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例,并参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型,适度调整资产配置比例,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。

  基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过对战略配售股票的深入研究,精选具有估值优势和成长优势的战略配售股票进行投资,追求基金资产的长期稳定增值。

  本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,采取定性和定量分析相结合的方法对战略配售股票未来的价值进行全面的分析,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,进行行业优化配置和动态调整。

  本基金将以定量分析方法对战略配售股票所属行业公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、

  PS、股息率等)、 成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金 保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标进行分析,从中选出价值相对低估、成长性 确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选战略配售股票;再通过分析备选战略配售股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量,

  以及通过与市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。

  在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系,从战略配售对象结构、战略配售股票类别,多层面地分析备选战略配售股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司管理方面的优势和劣势。

  经过严格的定量分析和定性分析,最终确定战略配售股票进行投资。

  本基金采用的固定收益策略包括债券投策策略、债券回购投资策略,其中债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。

  根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。

  根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期限结构策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。

  投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。

  本基金基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购,则在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行相对较长期限逆回购配置;反之,则进行相对较短期限逆回购操作。在组合进行杠杆操作时,根据资金面的松紧,决定正回购的操作期限。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、

  密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

  (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

  (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;

  (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

  (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

  在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监控,并定期对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会和基金经理等,以供决策参考。

  (1)股票资产占基金资产的比例为 0%-100%;

  (2)本基金总资产不得超过基金净资产的 200%;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (8)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

  除上述第(7)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但需提前公告。

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

  沪深 300 指数收益率*60%+中债总指数收益率*40%。

  沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票组成,以综合反映沪深A股市场整体表现,具有良好的市场代表性和市场影响力。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要

  固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更指数名称,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告,无需召开基金份额持有人大会。

  本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

  6.2 转为上市开放式基金(LOF)后的投资

  本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下为投资人获取稳健回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工。